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成都市工商行政管理局關于規范企業經營異常名錄管理工作的指導意見
時間:2018-06-23 10:36:14 點擊: 740次
 
成都市工商行政管理局
成工商發〔2018〕23號

成都市工商行政管理局
關于規范企業經營異常名錄管理工作的
指導意見
天府新區城市與市場監督管理局、高新區環保與城管局、簡陽市工商和質量監管局,各區(市)縣市場和質量監督管理局,市局直屬市場監管分局 :
為進一步加強企業經營異常名錄管理,依據《企業信息公示暫行條例》《企業經營異常名錄管理暫行辦法》《四川省企業經營異常名錄管理程序規定(試行)》的相關規定,現就規范企業經營異常名錄管理工作提出如下指導意見。
一、總體要求
(一)指導思想:以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導,認真貫徹落實黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神,進一步規范企業經營異常名錄管理工作,充分發揮經營異常名錄管理在加強企業監管中的信用約束作用,促進企業誠信體系建設。
(二)基本原則:按照“誰登記、誰管理”的原則,各級工商、市場監管部門負責其登記企業的經營異常名錄管理工作,按照“一審一核”程序開展管理,上級部門可以委托下級部門開展相關核查工作。企業發生遷移的,由遷入地工商、市場監管部門負責企業經營異常名錄相關管理工作。
(三)適用范圍:本市各級工商、市場監管部門登記的企業,經營異常名錄管理適用本指導意見。農民專業合作社經營異常名錄、個體工商戶經營異常狀態的管理工作,參照本指導意見執行,法律法規另有規定的從其規定。
二、企業經營異常名錄的列入
(一)列入情形
第一類情形:未按照《企業信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告的;
第二類情形:未在工商、市場監管部門依照《企業信息公示暫行條例》第十條規定責令的期限內公示有關企業信息的;
第三類情形:企業公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假的;
第四類情形:通過登記的住所或者經營場所無法聯系的。
(二)列入時限
1.屬于第一類情形的,在年度報告公示結束之日起10個工作日內,由國家企業信用信息公示系統(四川)[以下簡稱公示系統(四川)]以登記機關的名義自動列入企業經營異常名錄。
2.屬于第二類情形的,自責令期限屆滿之日起10個工作日內作出將其列入企業經營異常名錄的決定。
3.屬于第三、四類情形的,自查實之日起10個工作日內作出將其列入企業經營異常名錄的決定。
(三)列入程序
除第一類情形由公示系統(四川)自動列入外,其他情形應按照以下程序列入:
1.核查。根據雙隨機抽查、投訴舉報、大數據監測、轉辦交辦發現企業存在列入經營異常名錄管理情形的,由核查人員依情形對企業列入經營異常名錄的事由進行核查,形成核查材料。
2.初審。初審人員對核查材料進行審查,經審查符合列入條件的,登錄“四川智慧工商一體化綜合應用系統”(以下簡稱“智慧工商”)進入“列入經營異常名錄”菜單欄,勾選列入事由、核查方式并填寫核查情況,簽署“擬列入經營異常名錄”的受理意見,并將相關材料(含電子數據)提交核準人員復核。
3.復核。核準人員收到相關材料(含電子數據)后,登錄“智慧工商”進入“列入經營異常名錄”菜單欄進行復核。同意列入的,簽署“同意列入”的復核決定,打印《列入經營異常名錄審批表》和《列入經營異常名錄決定書》;不同意列入的,相關材料(含電子數據)退回初審人員。
4.公示。作出列入決定的,通過公示系統(四川)、成都信用網予以公示。
企業同時存在多項應被列入經營異常名錄情形的,工商、市場監管部門應分別注明列入事由,統一作出列入決定;已被列入經營異常名錄的企業,再出現應列入經營異常名錄情形的,應當按照企業經營異常名錄列入程序進行處理。
三、企業經營異常名錄的移出
(一)企業申請條件
1.因第一類情形被列入經營異常名錄的,在逐年補報年度報告并公示后,可提出移出申請;
2.因第二類情形被列入經營異常名錄的,在履行公示義務后,可提出移出申請;
3.因第三類情形被列入經營異常名錄的,在其更正公示信息后,可提出移出申請;
4.因第四類情形被列入經營異常名錄的,在其依法辦理住所或經營場所變更登記,或者企業提出通過登記的住所或者經營場所可以重新取得聯系后,可提出移出申請。
(二)企業申請材料
1.企業移出經營異常名錄申請表(法定代表人或負責人簽字,并加蓋公章)。
2.營業執照原件及復印件(復印件加蓋公章)。
3.法定代表人或委托代理人身份證原件及復印件(復印件加蓋公章)。
4.企業信用承諾書(法定代表人或負責人簽字,并加蓋公章,見附件1)。
5.工商、市場監管部門要求提交的其他證明材料。
(三)移出時限
1.企業因第一、二類情形被列入經營異常名錄后申請移出的,工商、市場監管部門應當自收到申請之日起5個工作日內作出移出決定。
2. 企業因第三、四類情形被列入經營異常名錄后申請移出的,工商、市場監管部門應當自受理之日起20個工作日完成核查,并自查實之日起5個工作日內作出移出決定。
(四)移出程序
1.受理與核查。受理人員對企業提交的申請材料進行審查,經審查符合移出條件的,應當受理,發放《受理申請回執》;不符合移出條件的,不予受理,制作、發放《移出經營異常名錄不予受理通知書》(見附件2),書面告知不予受理的理由。受理后,認為需要進一步核查的,應由核查人員依情形開展核查,并形成核查材料。受理人員根據核查情況,認為符合移出條件的,登錄“智慧工商”進入“移出經營異常名錄”菜單欄,選擇移出原因,并根據移出原因填寫申請移出的理由,簽署“經審查,該企業符合移出經營異常名錄的條件,請予復審核準”的受理意見,并將相關材料(含電子數據)提交核準人員復核。
2.復核。核準人員收到相關材料(含電子數據)后,登錄“智慧工商”進入“移出經營異常名錄”菜單欄進行復核。同意移出的,簽署“同意移出”的復核決定,打印《移出經營異常名錄審批表》和《移出經營異常名錄決定書》;需退回修改的,將相關材料(含電子數據)退回受理人員;不同意移出的,將相關材料(含電子數據)退回受理人員,同時制作、發放《不予移出經營異常名錄決定書》(見附件3)。
3.公示。作出移出決定的,通過公示系統(四川)、成都信用網予以公示。
企業有兩種以上原因被列入經營異常名錄的,需待所有列入情形消除以后方可移出企業經營異常名錄。沒有完全消除的,對已消除的情形按照企業經營異常名錄管理相關程序進行處理,而不作移出決定。
四、企業經營異常名錄的核查
工商、市場監管部門應根據實際需要開展實地核查或非實地核查。
(一)對第一類情形的核查
1.作出列入企業經營異常名錄決定前,公示系統(四川)自動核查相關情況,符合列入條件的,以登記機關的名義自動列入企業經營異常名錄。
2.企業申請移出經營異常名錄時,核查人員應通過公示系統(四川)對企業年度報告公示情況進行核查。企業申請移出經營異常名錄時,核查人員應對年報信息和即時信息公示情況進行檢查,發現企業公示信息弄虛作假、隱瞞真實情況或者未按時公示的,應按照企業經營異常名錄管理相關程序進行處理。
(二)對第二類情形的核查
1.作出列入企業經營異常名錄決定前,核查人員應對企業公示信息進行核查,對未履行公示義務的,形成以下核查材料:《責令限期履行公示義務通知書》(見附件4)、企業未在責令期限內公示有關信息的網頁截圖。
2.企業申請移出經營異常名錄時,核查人員應對企業信息公示情況進行核查,對已履行公示義務的,形成以下核查材料:企業已公示有關信息的網頁截圖。
采取實地核查的,核查材料還應包括《企業公示信息實地核查記錄表》(見附件5)、《企業公示信息檢查通知書》(見附件6)、現場檢查材料及其他相關證據材料。
(三)對第三類情形的核查
1.作出列入企業經營異常名錄決定前,核查人員應對企業信息公示情況進行核查,發現下列公示信息與檢查情況不一致的,視為符合第三類情形:
企業投資設立企業、購買股權信息,股東或發起人認繳和實繳的出資額、出資時間、出資方式等信息,有限公司股東股權轉讓等股權變更信息,資產總額、負債總額、所有者權益合計、營業總收入、主營業務收入、利潤總額、凈利潤、納稅總額信息,對外提供保證擔保信息,行政許可、行政處罰、知識產權出質登記等即時公示信息。
核查結束后根據需要應形成以下核查材料:企業公示信息的網頁截圖、公司章程、財務報表(或審計報告)、股權轉讓協議、對外投資賬冊、銀行進賬單、政府文件等。
2.企業申請移出經營異常名錄時,核查人員應對企業公示信息情況進行核查,并根據需要形成以下核查材料:企業公示信息的網頁截圖、公司章程、財務報表(或審計報告)、股權轉讓協議、對外投資賬冊、銀行進賬單、政府文件等。
工商、市場監管部門對企業公示信息進行檢查時,可以委托專業會計師事務所、稅務師事務所、律師事務所等專業機構開展相關工作,并依法利用其他政府部門作出的檢查、核查結果或者專業機構作出的專業結論。
采取實地核查的,核查材料還應包括《公示信息實地核查記錄表》《企業公示信息檢查通知書》、現場檢查材料及其他相關證據材料。
(四)對第四類情形的核查
1.作出列入企業經營異常名錄決定前,核查人員對企業登記的住所或經營場所進行核查,發現下列情況的,視為符合第四類情形:
通過實地核查,確認企業登記的住所或者經營場所上實際不存在該企業,并由登記的住所或經營場所產權所有人(或物管公司、其他第三方)等予以證明的。
通過實地核查、第三方證明或郵寄等方式,確認企業登記的住所或經營場所實際不存在的。
經向企業登記的住所或經營場所兩次郵寄專用信函,無人簽收的。(兩次郵寄間隔時間不得少于15日,不得超過30日)
核查結束后根據需要應形成以下核查材料: 登記的住所或經營場所產權所有人(或物管公司、其他第三方)等出具的證明材料,地址核查函或相關證據材料。
采取實地核查的,核查材料還應包括《公示信息實地核查記錄表》《企業公示信息檢查通知書》、現場檢查材料及其他相關證據材料。
2.企業申請移出經營異常名錄時,核查人員對企業原登記的住所(或經營場所),或變更后的住所(或經營場所)進行實地核查,并形成以下核查材料:《公示信息實地核查記錄表》《企業公示信息檢查通知書》、現場檢查材料及其他相關證據材料。
五、異議處理
(一)企業申請條件
企業對被列入企業經營異常名錄有異議的,可以自公示之日起30日內向所在工商、市場監管部門提交《列入經營異常名錄異議申請書》(見附件7)及相關證明材料。
(二)異議處理程序
工商、市場監管部門收到異議申請材料后應當在5個工作日內決定是否受理。申請材料不能證明列入有誤的,不予受理,制作、發放《列入經營異常名錄異議不予受理通知書》(見附件8),并說明不予受理的理由。申請材料能夠證明列入有誤的,應當受理,制作、發放《列入經營異常名錄異議受理通知書》(見附件9);受理后,核查人員應當在20個工作日內進行核實,形成相關核查材料;受理人員根據核實結果,制作、發放《列入經營異常名錄異議核實結果告知書》(見附件10),書面告知申請人。通過核實發現企業列入經營異常名錄存在錯誤的,應當自查實之日起5個工作日內,按照以下程序進行修改或刪除經營異常記錄。
發現列入事由錯誤的,按照以下程序修改:
1.初審。初審人員根據相關材料,審查發現企業列入經營異常名錄錯誤的,登錄“智慧工商”進入“經營異常記錄修改”菜單欄,修改列入事由,簽署“該企業列入事由錯誤,擬進行修改”的受理意見,制作、打印《列入經營異常名錄異議審批表》,并將相關材料(含電子數據)提交核準人員復核。
2.復核。核準人員收到相關材料(含電子數據)后,登錄“智慧工商”進入“經營異常記錄修改”菜單欄,進行復核。同意修改的,選擇“審核通過”,制作、打印《列入經營異常名錄異議審批表》(見附件11),簽署“同意修改”的復核決定,同時重新補打《列入經營異常名錄決定書》;不同意修改的,選擇“審核不通過”,并在《列入經營異常名錄異議審批表》簽署“該企業列入事由不存在錯誤,不同意修改”的復核決定,同時制作、打印《列入經營異常名錄異議駁回決定書》(見附件12)。
3.公示。審核通過后,通過公示系統(四川)、成都信用網予以公示。
發現不應當被列入的,按照以下程序刪除:
1.初審。初審人員根據核查材料及相關材料,制作、打印《列入經營異常名錄異議審批表》,填寫核查情況,簽署“該企業列入錯誤,擬進行刪除”的初審意見,并將相關材料提交核準人員復核。
2.復核。核準人員收到相關材料后,同意刪除的,登錄“智慧工商”進入“經營異常記錄刪除”菜單欄,根據實際情況填寫刪除原因,刪除列入經營異常記錄,并在《列入經營異常名錄異議審批表》上簽署“同意刪除”的復核決定。
六、自行糾錯
各級工商、市場監管部門通過核查,主動發現列入企業經營異常名錄存在錯誤的,應當自查實之日起5個工作日內,登錄“智慧工商”進入“經營異常記錄修改”或“經營異常記錄刪除”菜單欄,修改或刪除經營異常記錄,具體操作參照“異議處理”程序辦理。
七、檔案管理
企業經營異常名錄管理過程中形成的書面材料,應單獨組成企業經營異常名錄管理專卷,并進行掃描、裝卷、歸檔,統一存放于企業登記檔案。其中,列入、移出審核表等不對外公開查詢,涉及企業財務數據信息,未經該企業同意,不對外公開查詢。
八、實施時間
本意見自印發之日起實施,有效期5年。
附件:1. 企業信用承諾書
2. 移出經營異常名錄不予受理通知書
3.不予移出經營異常名錄通知書
4.責令限期履行公示義務通知書
5. 企業公示信息實地核查記錄表
6.企業公示信息檢查通知書
7.列入經營異常名錄異議申請書
8.列入經營異常名錄異議不予受理通知書
9.列入經營異常名錄異議受理通知書
10.列入經營異常名錄異議核實結果告知書
11.列入經營異常名錄異議審批表
12. 列入經營異常名錄異議駁回決定書
成都市工商行政管理局
2018年5月30日
附件1
企業信用承諾書
為樹立企業誠信守法經營形象,本企業鄭重承諾:
1.依法辦理企業注冊登記、申請移出企業經營異常名錄或嚴重違法失信企業名單,所提供的資料均真實、合法、準確、有效。
2.嚴格遵守國家法律、法規和政策規定,依法從事生產經營活動。
3.嚴格遵守企業年度報告制度,每年6月30日前通過國家企業信用信息公示系統如實報送上一年度報告,并向社會公示。
4.嚴格遵守企業即時信息公示規定,自應公示信息形成之日起20個工作日內通過國家企業信用信息公示系統向社會公示。
5.加強自我約束、自我管理,守合同、重信用,不制假售假、商標侵權、虛假宣傳、違約毀約、惡意逃債、偷稅漏稅、價格欺詐、壟斷和不正當競爭,切實維護消費者的合法權益。
6.自覺接受政府、行業組織、社會公眾、新聞輿論的監督,積極履行企業的社會責任。
7.若本企業發生違法失信行為,將依照有關法律、行政法規規定接受相應處罰、約束和懲戒,依法承擔相應責任。
8.同意將本《企業信用承諾書》向社會公開。
企業名稱(蓋章)        法定代表人(簽字)
201X年XX月XX日
附件2
移出經營異常名錄不予受理通知書
(    )企監不予受理〔   〕第  號
我局收到你單位提交的移出經營異常名錄申請表及有關材料。經審查,決定不予受理。
理由如下:
如對本不予受理決定持有異議的,可以自收到本通知后60日內依據《中華人民共和國行政復議法》的規定,向上級行政機關或本級人民政府申請行政復議,也可以自收到本通知后六個月內依據《中華人民共和國行政訴訟法》的規定,直接向人民法院提起行政訴訟。
印 章
年   月   日
注:農民專業合作社適用此表。
附件3
不予移出經營異常名錄通知書
(    )企監不予移出〔   〕第  號
我局收到你單位提交的移出經營異常名錄申請表及有關材料。經審查,決定不予移出。
理由如下:
如對本不予移出決定持有異議的,可以自收到本通知后60日內依據《中華人民共和國行政復議法》的規定,向上級行政機關或本級人民政府申請行政復議,也可以自收到本通知后六個月內依據《中華人民共和國行政訴訟法》的規定,直接向人民法院提起行政訴訟。
印 章
年   月   日
注:農民專業合作社適用此表。
附件4
責令限期履行公示義務通知書
(    )企監責令〔   〕第  號
經查,你單位未依法履行 信息公示義務。根據《企業信息公示暫行條例》第十條、《經營異常名錄管理辦法》第七條的規定,限你單位在10日內履行公示義務。逾期不履行的,將依法被列入經營異常名錄。
印章
年  月  日
送達回證
送達地點
送達方式
收 件 人
(簽名或者蓋章)
年   月   日
見 證 人
(簽名或者蓋章)
年   月   日
送 達 人
(簽名或者蓋章)                              年   月   日
備    注
注:本文書一式兩份,一份送達,一份歸檔。附件5
企業公示信息實地核查記錄表
企業名稱
注冊號
法定代表人(負責人)
核查實施
機關
核查情況
備注
企業蓋章:                           核查人(簽字):
或法定代表人(負責人)簽字:         核查時間:
見證人簽字:
注:個體工商戶、農民專業合作社適用此表
附件6
企業公示信息檢查通知書
(    )信檢〔   〕第  號
______________:
根據《企業信息公示暫行條例》《企業公示信息抽查暫行辦法》《企業經營異常名錄管理暫行辦法》的相關規定,我局于___年___月___日將依法開展檢查。你單位應當配合檢查,接受詢問調查,如實反映情況,并根據檢查需要,提供會計資料、審計報告、行政許可證明、行政處罰決定書、場所使用證明等相關材料。
如不予配合情節嚴重的,我局將在國家企業信用信息公示系統(四川)、成都信用網進行公示。
印章
年   月   日
注:本文書一式兩聯,第一聯(白)歸檔,第二聯(紅)送達。附件7
列入經營異常名錄異議申請書
企業基本情況
企業名稱
注冊號
法定代表人
(負責人)
聯系人
聯系電話
列入經營異常
名錄決定書文號
相關證明材料
備注
法定代表人(負責人)簽字:
年  月  日(企業公章)
注:農民專業合作社適用此表。
附件8
列入經營異常名錄異議不予受理通知書
(    )企監異議不予受理〔   〕第  號
我局收到你單位提交的列入經營異常名錄異議申請書及有關材料。經審查,決定不予受理。
理由如下:
如對本不予受理通知持有異議的,可以自收到本通知后60日內依據《中華人民共和國行政復議法》的規定,向上級行政機關或本級人民政府申請行政復議,也可以自收到本通知后六個月內依據《中華人民共和國行政訴訟法》的規定,直接向人民法院提起行政訴訟。
印 章
年   月   日
注:農民專業合作社適用此表。
附件9
列入經營異常名錄異議受理通知書
(    )企監異議受理〔   〕第  號
:
我局收到你單位提交的列入經營異常名錄異議申請書及有關材料。經審查,決定予以受理。
印  章
年   月   日
注:農民專業合作社適用此表。
附件10
列入經營異常名錄異議核實結果告知書
(    )企監異議核實〔   〕第  號
:
關于你單位提交的列入經營異常名錄異議申請,經核實,我局
印章
年   月   日
注:農民專業合作社適用此表。
附件11
列入經營異常名錄異議審批表
企業名稱
注冊號
列入經營異常名錄決定書文號
核實情況
初 審
意 見
審 查
意 見
備 注
注:農民專業合作社適用此表。
附件12
列入經營異常名錄異議駁回決定書
(   )企監異議駁回〔   〕第  號
:
關于你單位提交的列入經營異常名錄異議申請,經核實,我局決定予以駁回。
理由如下:
如對本駁回決定持有異議的,可以自收到本通知后60日內依據《中華人民共和國行政復議法》的規定,向上級行政機關或本級人民政府申請行政復議,也可以自收到本通知后六個月內依據《中華人民共和國行政訴訟法》的規定,直接向人民法院提起行政訴訟。
印 章
年   月   日
注:農民專業合作社適用此表。
信息公開屬性:主動公開
抄送:省工商局。
成都市工商局辦公室                      2018年5月31日印發
 

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